在國內(nèi)外日趨嚴格的市場監(jiān)管環(huán)境和我國政府推動的背景下，越來越多的企業(yè)致力于通過搭建合規(guī)管理體系，將合規(guī)融入企業(yè)經(jīng)營，以助力企業(yè)業(yè)務增長，創(chuàng)造競爭優(yōu)勢。云錫物流公司在長期的生產(chǎn)經(jīng)營中始終把提高風險防范意識，增強合規(guī)經(jīng)營理念作為健康發(fā)展的法寶來維護，作為企業(yè)改革發(fā)展的中流砥柱來夯實。
合規(guī)文化教育熏陶 合規(guī)理念深入人心
云錫物流公司各級領導加強合規(guī)文化教育的認識，旨在成為企業(yè)合規(guī)文化建設的倡導者，策劃者、推動者。當今社會是一個知識經(jīng)濟社會，各類新事物不斷涌現(xiàn)，新業(yè)務、新知識更是層出不窮。形勢的發(fā)展要求職工不斷加強學習，全面系統(tǒng)地學習政治理論、金融業(yè)務、法律法規(guī)等各方面的知識，不斷更新知識結構，努力提高綜合素質，更好地適應業(yè)務提速發(fā)展的需要。
云錫物流公司通過五個“強化”，提升了依法治企的能力。認真履行崗位職責，強化政治理論、經(jīng)濟金融、法律法規(guī)等方面知識的學習，緊緊圍繞“八五”普法相關工作，自覺將法治理念、法治思維貫穿到黨建工作的全過程，加強思想教育，這是從源頭上杜絕違規(guī)違章行為的重要手段；強化法治建設第一責任人意識，認真學習貫徹習近平法治思想，全面準確領會核心要義、精神實質和實踐要求，以法治宣傳為抓手，全面推進依法治企工作；不斷提高自身的綜合素質，強化明辯事非和拒腐防變的能力，做到在大是大非面前立場堅定、頭腦清醒；進一步端正經(jīng)營指導思想，強化依法合規(guī)審慎經(jīng)營意識，引導全體領導干部職工尊法學法守法用法，通過黨委中心組學習、三會一課、主題黨日等方式，認真執(zhí)行“第一議題”制度，大力宣傳《中華人民共和國憲法》《民法典》《安全生產(chǎn)法》《環(huán)境保護法》等法律法規(guī)。把各項經(jīng)營活動引向正確軌道，推進各項業(yè)務健康有效發(fā)展；強化對職工的風險防范教育，使大家都認識到社會的復雜性和各種經(jīng)營風險的普遍性，認識到貿(mào)易本身就是高風險行業(yè)，必須把風險防范放在第一位。每天從自己的崗位做起，自覺遵守各項規(guī)章制度，自覺抵制各種違紀、違規(guī)、違章行為，要根除以信任代替管理，以習慣代替制度，以情面代替紀律，增強風險防范意識和自我保護意識，提高規(guī)范操作，從源頭上預防案件的發(fā)生。
云錫物流公司充分利用線上線下多種渠道，積極開展了“4·15全民國家安全教育日普法宣傳活動”“美好生活·民法典相伴主體宣傳活動”“打擊假冒國企專項行動”“尊法守法·攜手筑夢普法活動”“憲法宣傳周活動”等普法宣傳教育活動。并結合公司各業(yè)務板塊特點，定期邀請外部律師到公司開展法律講座，以法治宣傳為抓手，全面推進依法合規(guī)治企工作。通過各種學習培訓，全體領導干部職工步入尊法、學法、守法、用法的正確軌道，營造了依規(guī)辦事、按章操作的合規(guī)氛圍，建設法治合規(guī)企業(yè)的思想深入人心。
內(nèi)控管理常態(tài)檢查 服務意識明顯改善
從近幾年全國發(fā)生的無數(shù)案件、事故、教訓來看，都反應出風險內(nèi)控管理還存在一定的漏洞。正是制度的不完善，才導致有人借機鉆空子，給企業(yè)造成損失。因此，要不斷健全完善各項規(guī)章制度，并將內(nèi)控管理當作風險防范的前提條件，促進內(nèi)部防范機制的強化與完善，努力做到在規(guī)范的前提下發(fā)展業(yè)務，在發(fā)展業(yè)務的同時，加強規(guī)范管理，以保證各項業(yè)務的流程和規(guī)章制度的約束之內(nèi)進行。
云錫物流公司著力內(nèi)控體系建設和優(yōu)化，持續(xù)構建與外部經(jīng)營環(huán)境、內(nèi)部管控要求相適配的、高效的內(nèi)控體系。以云錫控股公司制度專項整治工作為抓手，協(xié)助制度主責單位、部門對現(xiàn)行制度進行梳理研判，在做好外規(guī)內(nèi)化工作的同時，制定需求計劃對不適應公司改革發(fā)展及管理要求的制度進行“廢、改、立”。截止2022年12月，新建制度27個，修改、完善制度15個，在用的公司級制度149個，制度執(zhí)行力及執(zhí)行效果檢查9次，開展制度培訓20次，培訓制度89個，累計413人參加。通過抓實制度建設，形成系統(tǒng)、簡明、高效的制度體系，充分發(fā)揮制度規(guī)范管理的作用。
內(nèi)部控制評價中，物流公司黨委嚴格落實主要責任人和第一責任人責任，主動帶頭落實問題整改，認真對照實際情況，深入分析問題產(chǎn)生的根本原因和管理上存在的漏洞，歸納分類，舉一反三，緊扣存在的問題，從業(yè)務流程、制度建設、追責問責等方面入手，研究制定具體整改方案和目標措施，明確整改時間和責任人，從源頭上杜絕“屢查屢犯”“屢犯屢改”現(xiàn)象。強化制度體系的規(guī)范運行，構建系統(tǒng)、簡明、高效的制度管理體系，切實發(fā)揮制度管人、管事、管物的作用。
嚴格執(zhí)行“黑名單”管理機制，打造風清氣正的競爭環(huán)境，確保生產(chǎn)經(jīng)營管理活動規(guī)范、持續(xù)健康發(fā)展。將“黑名單”管理要求主動融入到供應商評審、評價中，確保了在云錫控股電子采購平臺中注冊成為合格供方的所有合作商業(yè)伙伴沒有被列入黑名單庫的情況發(fā)生。
截止2022年12月，物流公司與合作商共簽訂《合規(guī)及廉潔自律承諾書》1333份，物流公司根據(jù)業(yè)務特點，報控股公司審計風控部授權“黑名單”信息查詢?nèi)藛T共27人，并與其簽訂保密承諾書27份。查詢“黑名單”信息，對相關人員被認定為“黑名單”所屬的，不得與物流公司合作。
服務意識貫穿全程。在發(fā)展業(yè)務的同時，面向業(yè)務、面向管理、面向操作的合規(guī)文化建設，通過強化教育培訓、組織風險點的成因分析，搭建防控體系、優(yōu)化流程、規(guī)范管理，保證業(yè)務發(fā)展質量等系列活動的深入開展，讓合規(guī)人人有責、合規(guī)創(chuàng)造價值的觀念已深入人心。讓依法決策、合規(guī)經(jīng)營與管理，按章辦事、合規(guī)操作在全司上下蔚然成風，提升服務意識。切實整治有章不循、違規(guī)操作、屢查屢犯的頑癥，及時消除基礎管理工作存在的隱患，增強防范風險的能力，為業(yè)務持續(xù)健康地發(fā)展創(chuàng)造了良好條件，為實現(xiàn)物流公司穩(wěn)健經(jīng)營、快速發(fā)展的既定目標貢獻力量。
強化管理堵塞漏洞 法律顧問專業(yè)維權
內(nèi)部審計日趨完善。健全組織機構，設立審計法務部，內(nèi)審工作由物流公司總經(jīng)理分管，內(nèi)部審計設有專職人員，具有律師資格。聘請外部律師團隊定期對物流公司在控股公司電子采購平臺，線上商務談判，招投標的制度建設及執(zhí)行情況，有關黨風廉政建設責任和遵守廉潔從業(yè)規(guī)定的情況進行審計。
物流公司一直以來高度重視合同管理體系的建設工作，全司上下形成了良好的法治環(huán)境氛圍，把依法治司、規(guī)范開展合同管理工作貫穿于生產(chǎn)經(jīng)營活動各方面。合同管理結合實際，3次修訂完善《物流公司合同管理實施細則》，及時修正制度辦法在執(zhí)行過程中存在的缺陷。強化監(jiān)督檢查，開展3次合同專項檢查，以工作提醒函的方式，要求各單位、部門對發(fā)現(xiàn)問題舉一反三，細化整改措施，明確責任和時限。持續(xù)推行模板合同機制，在規(guī)范合同條款的設置、有效控制合同簽訂風險的同時，降低合同文本審核的重復性工作強度，極大提高合同審批工作效率。2022年1至12月，公司共簽訂合同7565份，包括物資采供合同、貿(mào)易合同、運輸合同、租賃合同、倉儲合同、工程合同等。
聘請?zhí)┖吞ɡッ鳎┞蓭熓聞账鶠槲锪鞴痉深檰枺瑢ξ锪鞴救粘＝?jīng)營活動中涉及的法律問題，提供專業(yè)法律咨詢意見，對物流公司的合同、規(guī)章制度、重要決策等進行法律審查，同時積極參與到物流公司普法、涉訴和債權清收工作中，進一步發(fā)揮了法律顧問的專業(yè)作用。“三個百分百”工作完成了由形式審查向實質審查的轉變，充分發(fā)揮法律顧問在企業(yè)“三重一大”事項決策中的參謀作用，對企業(yè)經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性履行監(jiān)督職責，對企業(yè)違法違規(guī)行為提出意見，督促整改，保證企業(yè)決策合法合規(guī)，降低了企業(yè)經(jīng)營管理風險。2022年1至11月，泰和泰（昆明）律師事務所共出具經(jīng)濟合同法律意見書329份，重大決策項目法律意見書41份，規(guī)章制度法律意見書37份。
云錫物流公司踐行習近平法制思想，依法治司，不斷深化“三權分離”的監(jiān)督制衡，進一步做好招標、采購、資金支付合規(guī)風險、相互監(jiān)督和效能評價管控工作，有效降低運營風險；進一步強化招標管理、采購管理、供應商承運商管理、運輸管理、工程管理、制度管理、合同管理、商事管理、財務管理等各環(huán)節(jié)的基礎管理工作，打通業(yè)務管理流程最后一公里。圍繞物流公司改革發(fā)展總體目標，帶領職工群眾尊法學法守法用法。以多種形式開展宣傳培訓培活動，營造良好氛圍，全面推進依法合規(guī)治企工作。
責任編輯：陳 雍
審核：李 沛
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